四是对各级制定的登记簿(台账)进行了整理、规范 。 在修订、废止内控制度的同时 ， 于去年x月份对所有的登记簿(台账)进行了整理、规范 。 通过对内控制度的认真疏理和修订完善 ， 目前已经基本形成了一套能够覆盖现有业务全过程的管理制度 ， 各种登记簿(台账)也得到了进一步规范和统一 。
五是加强风险管理工作 。 为确保风险管理工作上一个新的台阶 ， 有效遏制各类风险发生 ， 制定了《xx县农村信用合作联社风险机制建设管理办法》 。 在办法中进一步明确了包括：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、银行卡业务风险、声誉风险等八类风险各业务条线职能部门的职责范围和主要工作措施 。 同时 ， 根据联社安排 ， 参与了我社信贷业务等专项检查 。
六是按时完成风险管理机制建设初步规划 。 根据制定的《风险管理机制建设初步规划》中的工作计划措施 ， 初步建立了风险管理组织体系 ， 确立了风险管理战略和政策 ， 搭建了风险管理制度体系 ， 完成了授信、会计、投资等主要业务流程再造与风险管理运行机制建设 ， 着手开展了风险管理文化建设工作 ， 建立完善了考核问责制和薪酬激励机制 ， 信用风险内部评级已应用于信贷工作中 。 目前 ， 正在全面改造股权结构 ， 完成
风险管理组织体系建设;尝试引入经济资本管理 ， 完善操作风险管理机制;建立在压力测试情景模式 ， 进一步完善管理信息系统建设 。
七是开展诉讼(仲裁)工作 。 去年累计办理诉讼案件x起 ， x起诉讼案件中 ， 涉及金融借款合同纠纷x起 ， 涉及劳动争议x起 ， 涉及债权纠纷x起 ， 其中x起已结案 ， 另3起正在审理中 ， 通过诉讼收回贷款x万元 。
八是开展风险合规教育培训 。 在20xx年初 ， 制定了《xx县农村信用合作联社20xx年度案件防控知识培训实施方案》 ， 具体负责制定全辖金融相关法律法规知识学习计划 ， 并组织学习和进行阶段性测试 。 去年共开展全员性警示教育x期 ， 分别是《再现真相》x期、防抢案例x期 ， 参加人数为x人次 ， 培训面人均xx次 。 同时开展党风廉政教育学习 。 学习期数x期 ， 参加人数为x人次 ， 学习面达x% 。
二、工作中存在的问题
在过去的一年 ， 我以“提升能力、严谨履职”为标准 ， 严格要求自己 ， 力求高质量的完成风险合规管理工作 。 但部分问题依然存在 ， 主要表现在：
一是对部分工作计划未能有序完成;
二是对相关操作系统还挖的不深不透 ， 未能熟练操作相关系统;
三是对相关业务的理论知识学习还需要再系统归纳 ， 吃透 ， 在实际业务操作上更需要再实践再提高;四是工作的积极性主动性有待进一步提高 ， 并加强和同事、部门
之间的工作协调与配合 。
三、下一年的工作打算
在今年的工作中 ， 我将在去年工作的基础上 ， 扬长避短 ， 主动改进 ， 扎实工作 ， 全面做好风险识别、风险分析、风险监测和风险化解控制工作 。 主要做好以下三个方面：
(一)加强理论学习 ， 进一步提高自身素质 ， 争取能通过“银行业从业资格考试” 。
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