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在PPP的概念中,PPP是县级以上人民政府与已建立现代企业制度的境内外企业法人在基础设施及公共服务领域,就公共产品供给和公共服务提供建立的一种利益共享、风险分担的长期合作关系 。
这个概念看似已经很清晰,但有两个问题没有明确:一是运作方式都有哪些;二是基础设施及公共服务领域的范围是什么 。
【ppp项目模式什么意思,epc项目模式什么意思】1.运作方式
财政部印发的《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(财金(2014113号)第11条第3项对PPP项目的运作方式进行了闻述:“项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设一运营一移交、建设一拥有一运营、转让一运营一移交和改建一运营一移交等”,即官方认可的PPP项目运作方式至少包括委托运营
(O&M)、管理合同(MC)、建设一运营一移交(BOT)、建设一拥有一运营(BOO)、转让一运营一移交(TOT)、改建一运营一移交(ROT)六种(见图) 。在这六种运作方式的最后,该指南用一个“等”字,为其他运作方式纳入PPP开了个口子 。
关于运作方式,上述已经提到了财金(2014113号认可的包括BOT在内的六种 。但官方文件中也有不同的说法,如发改投资2014)2724号在界定PPP时就描述为“通过特许经营、购买服务、股权合作等方式” 。特许经营、政府购买服务、股权合作与BOT等六种方式是否可以并列,又有什么联系和区别,官方文件并没有明确 。此外,前文提到的国外常用的租赁、合资、PFI、BLT、BTO、LRO、LROT、DBO、DBFO、DBFOM等运作方式,是否可以纳入财金(2014)13号中“等”字预留的运作方式?或者还有其他未提及的运作方式吗?如果不能都纳入或还有其他方式,那判断标准是什么?这些都需要理论界和实务界加以深入研究,并最终在"PPP基本法”或相关实施条例中予以明确 。
笔者认为,应首先明确我国PPP模式的必备要素,再根据这些特征和要素确定哪些运作方式属于PPP范式 。在我国现阶段,为循序渐进推行PPP模式,PPP应作狭义理解,其必备要素应包括以下三个方面:
(1)必须有运营(或管理、服务) 。PPP之所以引入社会资本,就是要充分发挥社会资本的管理或运营经验,使之更好地为公众提供基础设施和公共服务 。PPP可以没有“B"(建设),但必须要有“0”(运营)或“M(维护或管理) 。财金(2014)113号规定的六种运作方式,也是全部包含管理或运营的要素 。
(2)必须是长期合作 。在PPP模式下,政府与社会资本之间的合作是长期的,目的是保持基础设施供给和公共服务提供的相对稳定、连续性,维护公共利益 。一般情况下,我国的PPP项目政府和社会资本合作的期限原则上不低于10年 。国外的PPP模式也有此项特征:“合作关系应该是持久且是有关联的”②当然对于特殊的PPP合约模式,如委托运营(O&M)、管理合同(MC)应允许合作期限低于10年 。
(3)尽管是长期合作,但合作必须有明确期限 。明确期限通常体现在基础设施的产权、经营权在一定期限后由私营部门移交给公共部门;或是在委托运营(O&M)、管理合同(MC)等模式下,私营部门只获得公共设施的经营管理权,不涉及产权,在一定期限届满后公共部门终止或收回经营管理权 。PPP模式是介于基础设施和公共服务完全公共化和完全私有化之间的一种模式,如果产权无限期被社会资本所持有,权属归属于私营部门,最终没有发生移转,则更接近公共设施的私有化,与PPP的精神不符 。国外PPP理论和实务界普遍认为,“除了在BOO模式中所有权实际上永久性地归私营部门享有外,在一项特许经营权到期时公共部门一般都会接管(或者重新获得)对资产的所有权、经营权和管理权 。尽管如此,公共实体仍可通过“运营一维护(O&M)合同、运营一维护一管理'(OM&M)合同或者“租赁一翻新一运营一移交(LROT)合同有效地延长特许经营期限” 。在我国,目前的PPP项目的运营期限(包括社会资本对项目公司的控股期限)一般也是有明确期限的,通常不超过30年 。
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